四川雙馬水泥股份有限公司關(guān)于北京和諧恒源科技有限公司、天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)要約收購(gòu)四川雙馬水泥股份有限公司股份之第一次提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
按照本次要約收購(gòu)申報(bào)程序，本次要約期限內(nèi)最后三個(gè)交易日，即2016年9月29日、2016年9月30日和2016年10月10日，預(yù)受的要約不可撤回。
2016年8月19日，北京和諧恒源科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“和諧恒源”)與拉法基中國(guó)海外控股公司(以下簡(jiǎn)稱“拉法基中國(guó)”)就拉法基中國(guó)所持有的四川雙馬(19.920, 0.00, 0.00%)水泥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱 “本公司”、“上市公司”、 “四川雙馬”)197，913，228股股份(占股本總額的25.92%)的轉(zhuǎn)讓事宜簽署了《關(guān)于四川雙馬水泥股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。天津賽克環(huán)企業(yè)管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“天津賽克環(huán)”)與拉法基中國(guó)及拉法基瑞安(四川)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“拉法基四川”)就拉法基中國(guó)所持有的上市公司98，538，772股股份(占股本總額的12.91%)及拉法基四川所持有的上市公司92，338，203股股份(占股本總額的12.10%)的轉(zhuǎn)讓事宜分別簽署了《關(guān)于四川雙馬水泥股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。和諧恒源及天津賽克環(huán)互為一致行動(dòng)人，總計(jì)收購(gòu)四川雙馬50.93%股份(以下簡(jiǎn)稱“本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓”)。
本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，和諧恒源、天津賽克環(huán)將合計(jì)持有四川雙馬50.93%的股權(quán)并成為四川雙馬的控股股東，從而導(dǎo)致和諧恒源、天津賽克環(huán)在公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)30%而觸發(fā)其對(duì)本公司的全面要約業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱“本次要約收購(gòu)”)。
一、被收購(gòu)公司名稱及收購(gòu)股份的情況
本次要約收購(gòu)的目標(biāo)公司為四川雙馬，涉及要約收購(gòu)股份為四川雙馬除本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓中收購(gòu)人擬受讓的股份以外的其他已上市無(wú)限售條件流通股。截至本公告出具之日，本次要約收購(gòu)的股份的具體情況如下：
若上市公司在本公告出具之日至要約期屆滿日期間有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項(xiàng)，則要約收購(gòu)價(jià)格將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
二、要約收購(gòu)目的
本次要約收購(gòu)系本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后收購(gòu)人成為上市公司的控股股東而觸發(fā)。本次要約收購(gòu)的主要目的系為履行法定全面要約收購(gòu)義務(wù)。本次要約收購(gòu)不以終止上市公司上市地位為目的。
三、要約收購(gòu)期限
本次要約收購(gòu)期限共計(jì)32個(gè)自然日(除非收購(gòu)人向深交所申請(qǐng)延期并獲得批準(zhǔn))，期限自2016年9月9日至2016年10月10日。
本次要約期限內(nèi)最后三個(gè)交易日，即2016年9月29日、2016年9月30日和2016年10月10日，預(yù)受的要約不可撤回。
在要約收購(gòu)期限內(nèi)，投資者可以在深交所網(wǎng)站(http://www.szse.cn/)上查詢截至前一交易日的預(yù)受要約股份的數(shù)量以及撤回預(yù)受要約的股份數(shù)量。
四、受要約人預(yù)受要約的方式和程序
1、收購(gòu)編碼：990044
2、申報(bào)價(jià)格：8.09元/股
3、申報(bào)數(shù)量限制
股東申報(bào)預(yù)受要約股份數(shù)量的上限為其股東賬戶中持有的不存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其他權(quán)利限制情形的股票數(shù)量，超過(guò)部分無(wú)效。被質(zhì)押、司法凍結(jié)或存在其他權(quán)利限制情形的部分不得申報(bào)預(yù)受要約。
4、申請(qǐng)預(yù)受要約
四川雙馬股東申請(qǐng)預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在要約期限內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間內(nèi)，通過(guò)深交所交易系統(tǒng)辦理有關(guān)申報(bào)手續(xù)。申報(bào)指令的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：證券代碼、會(huì)員席位號(hào)、證券賬戶號(hào)碼、合同序號(hào)、預(yù)受數(shù)量、收購(gòu)編碼。要約期內(nèi)(包括股票停牌期間)，股東可辦理有關(guān)預(yù)受要約的申報(bào)手續(xù)。預(yù)受要約申報(bào)當(dāng)日可以撤銷。
5、預(yù)受要約股票的賣出
已申報(bào)預(yù)受要約的股票當(dāng)日可以申報(bào)賣出，賣出申報(bào)未成交部分仍計(jì)入預(yù)受要約申報(bào)。非限售流通股股東在申報(bào)預(yù)受要約同一日對(duì)同一筆股份所進(jìn)行的非交易委托申報(bào)，其處理的先后順序?yàn)椋嘿|(zhì)押、預(yù)受要約、轉(zhuǎn)托管。
6、預(yù)受要約的確認(rèn)
預(yù)受要約或撤回預(yù)受要約申報(bào)經(jīng)登記公司確認(rèn)后次一交易日生效。登記公司對(duì)確認(rèn)的預(yù)受要約股份進(jìn)行臨時(shí)保管。經(jīng)確認(rèn)的預(yù)受要約股份不得進(jìn)行轉(zhuǎn)托管或質(zhì)押。
7、收購(gòu)要約變更
要約期內(nèi)，如果收購(gòu)要約發(fā)生變更，原預(yù)受申報(bào)不再有效，登記公司自動(dòng)解除對(duì)相應(yīng)股份的臨時(shí)保管;股東如果接受變更后的收購(gòu)要約，需重新申報(bào)。
8、競(jìng)爭(zhēng)要約
出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，預(yù)受要約股東就初始要約預(yù)受的股份進(jìn)行再次預(yù)受之前應(yīng)當(dāng)撤回原預(yù)受要約。
9、司法凍結(jié)
要約期內(nèi)預(yù)受要約的股份被司法凍結(jié)的，證券公司將在協(xié)助執(zhí)行股份凍結(jié)前通過(guò)深交所交易系統(tǒng)撤回相應(yīng)股份的預(yù)受申報(bào)。
10、預(yù)受要約情況公告
要約期內(nèi)的每個(gè)交易日開市前，收購(gòu)人將在深交所網(wǎng)站上公告上一交易日的預(yù)受要約的有關(guān)情況。
11、余股處理
收購(gòu)人從每個(gè)預(yù)受要約的股東處購(gòu)買的股份不足一股的余股的處理將按照登記公司權(quán)益分派中零碎股的處理辦法處理。
12、要約收購(gòu)資金劃轉(zhuǎn)
要約收購(gòu)期滿次一交易日，收購(gòu)人將含相關(guān)稅費(fèi)的收購(gòu)資金足額存入登記公司指定的結(jié)算備付金賬戶，然后通知登記公司資金交收部，將該款項(xiàng)由其結(jié)算備付金賬戶劃入收購(gòu)證券資金結(jié)算賬戶。
13、要約收購(gòu)股份劃轉(zhuǎn)
要約期滿后，收購(gòu)人將向深交所法律部申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)，并提供相關(guān)材料。深交所法律部將完成對(duì)預(yù)受股份的轉(zhuǎn)讓確認(rèn)手續(xù)，收購(gòu)人將憑深交所出具股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書到登記公司辦理股份過(guò)戶手續(xù)。
14、收購(gòu)結(jié)果公告
收購(gòu)人將在股份過(guò)戶手續(xù)完成當(dāng)日向深交所公司部提交上市公司收購(gòu)情況的書面報(bào)告，并于次日就收購(gòu)情況作出公告。
五、受要約人撤回預(yù)受要約的方式和程序
1、撤回預(yù)受要約
股東申請(qǐng)撤回預(yù)受要約的，應(yīng)當(dāng)在要約期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間內(nèi)，通過(guò)深交所交易系統(tǒng)辦理有關(guān)申報(bào)手續(xù)。申報(bào)指令的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：證券代碼、會(huì)員席位號(hào)、證券賬戶號(hào)碼、合同序號(hào)、撤回?cái)?shù)量、收購(gòu)編碼。要約期內(nèi)(包括股票停牌期間)，股東可辦理有關(guān)撤回預(yù)受要約的申報(bào)手續(xù)。撤回預(yù)受要約申報(bào)當(dāng)日可以撤銷。
2、撤回預(yù)受要約情況公告
要約期內(nèi)的每個(gè)交易日開市前，收購(gòu)人將在深交所網(wǎng)站上公告上一交易日的撤回預(yù)受要約的有關(guān)情況。
3、撤回預(yù)受要約的確認(rèn)
撤回預(yù)受要約申報(bào)經(jīng)登記公司確認(rèn)后次一交易日生效。登記公司對(duì)撤回預(yù)受要約的股份解除臨時(shí)保管。
在要約收購(gòu)期限屆滿3個(gè)交易日前，預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請(qǐng)解除對(duì)預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。在要約收購(gòu)期限屆滿前3個(gè)交易日內(nèi)，預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受。
4、出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，預(yù)受要約股東就初始要約預(yù)受的股份進(jìn)行再次預(yù)受之前應(yīng)當(dāng)撤回原預(yù)受要約。
5、要約收購(gòu)期間預(yù)受要約的流通股被質(zhì)押、司法凍結(jié)或設(shè)定其他權(quán)利限制情形的，證券公司在協(xié)助執(zhí)行股份被設(shè)定其他權(quán)利前通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)撤回相應(yīng)股份的預(yù)受申報(bào)。
6、本次要約期限內(nèi)最后三個(gè)交易日，即2016年9月29日、2016年9月30日和2016年10月10日，預(yù)受的要約不可撤回。
六、預(yù)受要約情況
截至2016年9月19日，預(yù)受要約數(shù)量合計(jì)0股。
七、本次要約收購(gòu)詳細(xì)信息
投資者欲了解本次要約收購(gòu)詳情，應(yīng)閱讀本公司于2016年9月8日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn的《四川雙馬水泥股份有限公司要約收購(gòu)報(bào)告書》全文。
本次公告為要約收購(gòu)四川雙馬股票的第一次提示性公告。
特此公告。
四川雙馬水泥股份有限公司
董事會(huì)
2016年9月20日